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序號
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權(quán)力事項
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廉政風(fēng)險點數(shù)量
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表現(xiàn)形式
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等級
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防控措施
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責(zé)任人
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1
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行政許可
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4
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1.非煤礦山安全生產(chǎn)許可（委托審查）。未按照標(biāo)準(zhǔn)審核，故意拖延時間；私自設(shè)置門檻為難企業(yè)，不嚴(yán)格審查；不按程序?qū)徍?，以?quán)謀私，違規(guī)進行審批。
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低
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1.嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)各項許可規(guī)定，堅持公平公正；
2.實行雙人初審、復(fù)審，杜絕一人包辦；
3.開展經(jīng)常性廉政教育，嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》各項規(guī)定。
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一科、行政審批科
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2.非煤礦山企業(yè)建設(shè)項目“三同時”審批。審查把關(guān)不嚴(yán)，受外界干擾，礙于人情，把關(guān)不嚴(yán)，不按程序進行審批，以權(quán)謀私；違規(guī)選擇性聘請專家，提出有傾向性意見干擾專家審查，從中謀取私利；審批意見不實事求是，帶有傾向性。
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低
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1.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)，遵守《廉政準(zhǔn)則》各項規(guī)定；
2.完善審查制度，依靠專家評審把關(guān)，科學(xué)決策。
3.加強對有關(guān)人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)督；
4.實行雙人雙崗制，杜絕一人包辦。
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一科
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3.行政審批（?；飞a(chǎn)許可委托審查、?；肥褂迷S可、?；泛蜔熁ū窠?jīng)營許可、新改擴項目安全審查、非藥品易制毒備案等）。壓件不辦或違規(guī)審批，利用審查之機以權(quán)謀私；不依法依規(guī)審查、設(shè)置不合理條件，損害企業(yè)利益，謀取私利；選擇性聘請專家，為他人謀利；檔案管理混亂，隨意損毀或丟棄卷宗資料；作風(fēng)不實，缺乏服務(wù)意識，隨意拒絕企業(yè)申請，破壞營商環(huán)境。
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中
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1.杜絕一人包辦，實行雙人審查、專家現(xiàn)場評審、市縣共同參與的審查機制，嚴(yán)格執(zhí)行各項許可規(guī)定，堅持公平公正、互相監(jiān)督，不開小會、開現(xiàn)場會，聽取包括企業(yè)在內(nèi)的各方意見，現(xiàn)場出審查意見，依照審查意見做出審批決定；
2.明確責(zé)任分工，指定專人負(fù)責(zé)許可卷宗管理，積極對接窗口，季度清理歸檔；
3.多邀請年輕專家參加審查，注重挖掘培養(yǎng)本地新一代專家力量，注意輪換聘用專家組專家，視情邀請外地專家，防范產(chǎn)生利益結(jié)合；
4.增強為企服務(wù)意識，做好政策答疑解惑，指導(dǎo)申請人依法辦理，持續(xù)優(yōu)化審批服務(wù)；
5.加強各類規(guī)范學(xué)習(xí)，提高審查業(yè)務(wù)能力。
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?；?、行政審批科
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1
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行政許可
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4
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4.行政許可受理以及確認(rèn)。對符合條件的不予以受理,對不符合條件的予以受理；未一次性告知，未一次性說明所需補正材料；沒有嚴(yán)格落實審批服務(wù)AB崗制度，單獨一人受理；作風(fēng)散漫，服務(wù)態(tài)度冷漠，臉難看，事難辦，或臉好看，事難辦。
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低
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1.選優(yōu)配強窗口工作人員，加教育培養(yǎng)；
2.嚴(yán)格落實AB崗即一人初審一人復(fù)審制度；
3.局領(lǐng)導(dǎo)到窗口指導(dǎo)工作時或利用其他時機向市數(shù)管局、市政務(wù)大廳及相關(guān)業(yè)務(wù)科室了解窗口工作人員工作及服從管理等情況；
4.一次性告知有關(guān)事項。
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行政審批科
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2
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行政處罰
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3
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1.行政執(zhí)法。在執(zhí)法檢查過程中存在選擇性執(zhí)法；無法定依據(jù)、超越法定職權(quán)、違反法定程序行使行政執(zhí)法職權(quán)；對執(zhí)法檢查中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的違法行為和安全隱患，未依法予以處罰或者未依法采取封存、扣壓等處理措施的；不按規(guī)定程序取證，故意改正或遺留重要數(shù)據(jù)；檢查提出不合理要求和建議，存在以權(quán)謀私行為；復(fù)查驗收不嚴(yán)，或受他人之托，放寬驗收條件，從中謀取私利；濫用自由裁量權(quán)，行政執(zhí)法行為明顯不當(dāng)或者行政執(zhí)法結(jié)果明顯不公正的。
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中
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1.加強法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)學(xué)習(xí)，認(rèn)真參加應(yīng)急部網(wǎng)絡(luò)學(xué)院培訓(xùn)，強化工作責(zé)任心，提高執(zhí)法能力；
2.定期組織科室內(nèi)部警示教育活動，工作中經(jīng)常性相互監(jiān)督提醒；
3.執(zhí)法檢查，都要通過文字、音像等記錄方式，對行政執(zhí)法程序啟動、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個過程采取有效的方式和手段跟蹤記錄；
4.行政處罰案件及時報法制審核，重大事項按規(guī)定提請局領(lǐng)導(dǎo)集體研究，合理裁量處罰幅度。
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各執(zhí)法科室、支隊
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2.行政處罰。收受企業(yè)好處或者有人說情，不按規(guī)定進行移交；未按規(guī)定立案和處罰，經(jīng)受不住人情、利益考驗，執(zhí)法失之以寬，存在以權(quán)謀私、失職瀆職風(fēng)險；取證材料作假，為他人規(guī)避責(zé)任，從中謀取私利；心存私心，提供不正確信息，誤導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)決策。
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中
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1.案件調(diào)查應(yīng)由兩人執(zhí)法人員進行；
2.建立查處案件臺賬，定期檢查；
3.嚴(yán)格按照法規(guī)程序監(jiān)督；
4.實行回避制度，認(rèn)真遵守案件調(diào)查有關(guān)規(guī)定，對重大案件集體討論；
5.多途徑公開行政處罰結(jié)果，接受監(jiān)督。對案件卷宗存檔，定期評查，發(fā)現(xiàn)并糾正問題；建立問責(zé)制。
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支隊
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3.法制審核。在行政處罰案件法制審核過程中，違反辦案紀(jì)律，泄漏案件辦理情況，未嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定，嚴(yán)格審核。
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低
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加強警示教育嚴(yán)明紀(jì)律規(guī)矩，嚴(yán)格按照法制審核要求開展工作，提高防范廉政風(fēng)險意識。
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政策法規(guī)科
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3
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事故調(diào)查
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1
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事故調(diào)查處理：調(diào)查取證故意采用偽證、虛假信息，或選擇性搜集證據(jù)，堅持公平不夠，從中謀取私利；起草報告：不按規(guī)定起草調(diào)查報告，有意規(guī)避有關(guān)法律法規(guī)，擴大或者縮小問題，從中謀取私利；修改報告：未正確運用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，提出帶有傾向性意見，從中謀取私利。
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中
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1.嚴(yán)格執(zhí)行《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(國務(wù)院493號令)《安徽省生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（省政府232號令）等；
2.按規(guī)定公開，接受有關(guān)方面的監(jiān)督；
3.在審核報告時，書面征求調(diào)查組成員意見；
4.作為牽頭單位時，調(diào)查報告經(jīng)局長辦公會審議；
5.加強廉政教育，加強監(jiān)督管理，對違反規(guī)定的嚴(yán)格追究責(zé)任。
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綜合科、政策法規(guī)科等
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4
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資金（物資）
管理
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6
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1.費用報銷管理。以謀取私利為目的，不按規(guī)定受理，拖延辦理；不按規(guī)定審核，以不符合規(guī)定為由提出不正當(dāng)要求。擅自隱瞞材料中漏報、錯報等違規(guī)問題。不按規(guī)定把關(guān)，對報銷材料中漏報、錯報等違規(guī)問題，暗示承辦人提出不按規(guī)定審核的意見；不按規(guī)定把關(guān)，隱匿回避報銷材料等重大問題，違規(guī)進行支付。以謀取私利為目的，不按規(guī)定復(fù)核、支付。
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中
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1.審批、支付職位分設(shè)，杜絕由一人辦理資金支付業(yè)務(wù)事項；
2.嚴(yán)格執(zhí)行機關(guān)經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)章制度，按照費用報銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，對報銷材料不全等重大問題需向主任請示后，提出處理意見，確保報銷憑證的真實有效。
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辦公室、
各相關(guān)科室
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2.專項資金管理。專項資金管理上存在因個人意愿進行分配；不按程序研究、或發(fā)表傾向性意見，從而謀取私利等風(fēng)險。
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高
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1.嚴(yán)格執(zhí)行專項資金相關(guān)規(guī)定，按照辦事程序和流程，及時會議研究，報局領(lǐng)導(dǎo)審定；
2.規(guī)范專項治理資金驗收工作，委托縣區(qū)局驗收的，要抽查核查。
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辦公室、
各相關(guān)科室
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3.防汛抗旱資金物資管理。分配使用不合理，給個別縣區(qū)照顧，資金物資使用監(jiān)督不力，存在以權(quán)謀私等行為。
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高
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1.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)；
2.掌握基本情況，增強針對性；
3.實行雙崗制，杜絕一人包辦；
4.重要事項提交局長辦公會研究，集體決定。
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防汛科
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4
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資金（物資）
管理
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6
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4.救災(zāi)物資管理（調(diào)撥）、自然災(zāi)害生活補助資金分配。承辦人提出分配方案不符合災(zāi)情實際或具有個人傾向；科室負(fù)責(zé)人未認(rèn)真仔細(xì)審核，或提出有個人傾向的修改意見；科室會議流于形式，未能仔細(xì)把關(guān)，未能糾正其中存在的問題。
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高
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1.嚴(yán)格執(zhí)行重要事項集體研究制度，加強對救災(zāi)物資的管理；
2.根據(jù)防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)工作實際，認(rèn)真梳理所需物資種類；
3.根據(jù)實際情況按需分配，嚴(yán)格執(zhí)行救災(zāi)物資管理使用有關(guān)規(guī)定，科室人員互相監(jiān)督提醒；
4.嚴(yán)格執(zhí)行防控體系，及時糾正并向科室負(fù)責(zé)人報告，從源頭上杜絕發(fā)生違紀(jì)現(xiàn)象的可能性；
5.嚴(yán)格按照救災(zāi)資金管理使用的規(guī)定，落實各項政策；定期對科室負(fù)責(zé)人進行提醒，要求規(guī)范工作行為,做到公正、公平、公開。
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救災(zāi)和物資保障科
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5.公務(wù)接待、公車管理。存在私自安排接待、違規(guī)超標(biāo)準(zhǔn)安排接待的風(fēng)險。存在定點維修、虛開發(fā)票，從中謀取私利的風(fēng)險。
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中
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1.加強接待前置審批管理，規(guī)范程序。嚴(yán)格執(zhí)行“三單合一”、“定點接待”等相關(guān)規(guī)定，加強開支控制和監(jiān)督，規(guī)范報銷程序，開支須有經(jīng)手人、證明人簽字，負(fù)責(zé)人審核；
2.嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)車維修管理的規(guī)定，加強機關(guān)公務(wù)車輛的運行和維修管理，建立一車一檔，按時對公務(wù)車的行駛里程、油耗和維修費用進行匯總公布；
3.加強對公車維修、保養(yǎng)費用票據(jù)的審核，杜絕票據(jù)不規(guī)范現(xiàn)象。
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辦公室
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6.工會經(jīng)費使用管理。未按規(guī)定收取工會會費；為特定單位、關(guān)系人謀取私利；會員待遇落實不及時、不到位、超范圍。
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中
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認(rèn)真落實《安徽省基層工會經(jīng)費收支管理實施辦法（試行）》，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和范圍加強工會會費收支管理，重要活動和大項經(jīng)費支出集體會議研究決定。
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工會
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5
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人事工作
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2
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1.干部任用。未按照規(guī)定提出任用建議，未按程序組織投票、民主推薦、測評；隱瞞民主推薦測評情況或者泄露推薦、測評情況；考察不全面，隱瞞考察的真實情況；未按規(guī)定提出擬任人選，對公示中反映的問題不認(rèn)真查證，未如實向局黨委匯報。
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中
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1.嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條例；
2.重大事項經(jīng)過會議研究；
3.科學(xué)有序確定參加民主測評和考察談話的任用名單；
4.及時將考察材料形成文書檔案妥善保存；
5.嚴(yán)格執(zhí)行組織工作保密紀(jì)律；
6.重大事項及時向局黨委報告。
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辦公室
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2.公務(wù)員錄用遴選、事業(yè)單位招聘。對擬錄用人員考察不符合規(guī)定的條件、內(nèi)容，隱瞞實情；不能公正提出錄用意見；對公示中反映的問題不認(rèn)真查證，不如實向局黨委匯報；對需要資格審查的，資格審查不嚴(yán)，放寬條件。
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中
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1.加強對考核任用的教育培訓(xùn)和監(jiān)督；
2.嚴(yán)格執(zhí)行人事工作紀(jì)律，做到公平公正；
3.嚴(yán)格采用公示程序，對公示期內(nèi)反映的問題及時核實。
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辦公室
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6
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物資采購
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1
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政府采購。對列入政府采購目錄范圍的物品，未經(jīng)批準(zhǔn)（備案），擅自采購。其他采購方式，未提交局黨委會議或局長辦公會研究；項目合同簽訂審核不嚴(yán)謹(jǐn)、把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)先上車后買票等問題；資金使用不按規(guī)定程序執(zhí)行，采購過程不透明，招標(biāo)采購流于形式，從中謀取私利。
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高
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1.落實采購內(nèi)部流轉(zhuǎn)職責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行和遵守政府集中采購相關(guān)規(guī)定和集中競價制度，嚴(yán)格報銷程序和審批手續(xù)。加強監(jiān)督檢查，重要事項須經(jīng)專題會議、局長辦公會議研究；
2.加強項目管理知識學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定程序，及時向領(lǐng)導(dǎo)報告，提交局長辦公會或局黨委會研究；
3.學(xué)習(xí)《民法典》第三編合同，加強與合作方會談，會同政法科加強合同條款審核，加強事后項目合同管理；
4.嚴(yán)格遵守招標(biāo)和政府采購相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格審批和報銷程序并實行雙崗制，杜絕一人包辦。
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各科室
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7
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行政確認(rèn)
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2
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1.企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化審查。未按規(guī)定對標(biāo)準(zhǔn)化申請單位材料嚴(yán)格審查，放任不符合要求的材料進入審核階段；未嚴(yán)格監(jiān)督現(xiàn)場評審單位，導(dǎo)致評審單位另外收取企業(yè)現(xiàn)場專家評審費用以及違規(guī)收取專家評審費用等風(fēng)險；未堅持審查制度、標(biāo)準(zhǔn)，干擾專家審查或提出有傾向性的意見，審查走過場，以專家意見代替部門意見，損害企業(yè)利益。
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中
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1.強化相關(guān)業(yè)務(wù)知識、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，熟練掌握企業(yè)三級標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)評分標(biāo)準(zhǔn)；建立申請資料雙人審核制度，申請資料經(jīng)科室承辦人員和負(fù)責(zé)人把關(guān)后方可進入下一流程；
2.嚴(yán)格監(jiān)督評審單位開展現(xiàn)場評審工作，并制定告知書，企業(yè)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場簽字確認(rèn)；
3.實行雙人雙崗制，杜絕一人包辦，重要事項提交局長辦公會研究，集體決定；
4.認(rèn)真履行審查職責(zé)，綜合各方意見，提出結(jié)論性意見，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)。
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各監(jiān)管科室
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2.生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)知識和管理能力考核發(fā)證。放松培訓(xùn)機構(gòu)監(jiān)管，對培訓(xùn)全過程該管不管，放任自流，履職不到位；不按規(guī)定進行考核，依靠職務(wù)之便為考生提供考試便利，放松考核要求，對違反考試紀(jì)律行為視而不見；拖延辦證。
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中
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1.傾聽機構(gòu)意見，監(jiān)管與服務(wù)相結(jié)合，調(diào)整不合理工作方式；
2.嚴(yán)格履行考試機構(gòu)職責(zé)，做好考務(wù)工作，把好考核關(guān)；
3.考試點提交制證材料后，及時審核材料，并實行雙人審證，杜絕在制證環(huán)節(jié)不認(rèn)真審核導(dǎo)致出錯的現(xiàn)象。
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綜合科、一科、?；? |
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